{"id":5159,"date":"2025-07-10T10:35:48","date_gmt":"2025-07-10T13:35:48","guid":{"rendered":"https:\/\/baptistaluz.com.br\/privacyhub\/?page_id=5159"},"modified":"2025-07-10T12:45:06","modified_gmt":"2025-07-10T15:45:06","slug":"mercado-de-capitais-bolsa-de-valores","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/baptistaluz.com.br\/privacyhub\/legislacoes\/financeiro\/mercado-de-capitais-bolsa-de-valores\/","title":{"rendered":"Mercado de Capitais e Bolsa de Valores"},"content":{"rendered":"\t\t
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Mapeamento de legisla\u00e7\u00f5es \/<\/a><\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Financeiro<\/a><\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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\/ Mercado de Capitais e Bolsa de Valores<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Mercado de Capitais e Bolsa de Valores<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Plataformas que viabilizam a negocia\u00e7\u00e3o p\u00fablica de a\u00e7\u00f5es, t\u00edtulos de d\u00edvida e derivativos. Garantem transpar\u00eancia de pre\u00e7os e liquida\u00e7\u00e3o segura das opera\u00e7\u00f5es.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Lei Federal <\/h3>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Lei n\u00b0 6.385, de 7 de dezembro de 1976<\/strong><\/h5>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Exame e c\u00f3pia de registros cont\u00e1beis e documentos pela CVM<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 9\u00b0, I<\/strong><\/p>

Permite que a Comiss\u00e3o de Valores Mobili\u00e1rio examine e extraia c\u00f3pias de registros cont\u00e1beis, livros ou documentos, inclusive programas eletr\u00f4nicos e arquivos magn\u00e9ticos, \u00f3pticos ou de qualquer outra natureza, bem como pap\u00e9is de trabalho de auditores independentes, devendo tais documentos ser mantidos em perfeita ordem e estado de conserva\u00e7\u00e3o pelo prazo m\u00ednimo de cinco anos, das pessoas naturais e jur\u00eddicas que integram o sistema de distribui\u00e7\u00e3o de valores mobili\u00e1rios.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Comiss\u00e3o de Valores Mobili\u00e1rios<\/h3>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Resolu\u00e7\u00e3o CVM N\u00ba 160, de 13 de julho de 2022<\/strong><\/h5>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Informa\u00e7\u00f5es que devem estar no prospecto<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 17, III ao VII<\/strong><\/p>

O prospecto, documento que deve ser elaborado pelo ofertante em conjunto com o coordenador l\u00edder, n\u00e3o deve omiti informa\u00e7\u00f5es relevantes, nem conter informa\u00e7\u00f5es imprecisas ou que possam induzir a erro. Dever\u00e1 conter os dados e informa\u00e7\u00f5es sobre: o ofertante (caso diferente do emissor); o emissor e sua situa\u00e7\u00e3o patrimonial, econ\u00f4mica e financeira; os terceiros garantidores de obriga\u00e7\u00f5es relacionadas com os valores mobili\u00e1rios objeto da oferta, se houver, incluindo sua situa\u00e7\u00e3o patrimonial, econ\u00f4mica e financeira; os principais fatores de risco relacionados com o emissor, com o valor mobili\u00e1rio, com a oferta, e com o terceiro garantidor; e os terceiros que venham a ser destinat\u00e1rios dos recursos captados com a oferta prim\u00e1ria, dentre outros.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t\t

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Informa\u00e7\u00f5es obrigat\u00f3rias para realiza\u00e7\u00e3o de consultas confidenciais<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 6\u00b0, \u00a7 1\u00b0 e \u00a7 4\u00b0, I e II<\/strong><\/p>

De acordo com o caput do art. 6\u00b0, \u00e9 permitido realizar consultas confidenciais com potenciais investidores profissionais para avaliar o interesse na oferta. Essas consultas podem ser realizadas por ofertantes; institui\u00e7\u00f5es intermedi\u00e1rias agindo em nome de ofertante; ou por pessoas contratadas pelos ofertantes e que com estes estejam trabalhando ou os assessorando para a realiza\u00e7\u00e3o da consulta.
As pessoas que podem realizar tais consultas devem manter \u00e0 disposi\u00e7\u00e3o da CVM, as seguintes informa\u00e7\u00f5es:
I \u2013 lista com informa\u00e7\u00f5es que possibilitem a identifica\u00e7\u00e3o das pessoas consultadas, bem como a data
e a hora em que foram consultadas; e
II \u2013 as apresenta\u00e7\u00f5es e os materiais utilizados.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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\n\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\tAcesse a Resolu\u00e7\u00e3o completa<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Resolu\u00e7\u00e3o CVM N\u00ba 88, de 27 de abril de 2022<\/strong><\/h5>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Plataformas eletr\u00f4nicas de investimento participativo<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 26, III, al\u00ednea a<\/strong><\/p>

Essa resolu\u00e7\u00e3o disp\u00f5e sobre a a oferta p\u00fablica de distribui\u00e7\u00e3o de valores mobili\u00e1rios emitidos por sociedades empres\u00e1rias de pequeno porte, permitindo que essa oferta seja realizada sem a necessidade de registro, atrav\u00e9s de plataformas eletr\u00f4nicas de investimento participativo.
As plataformas eletr\u00f4nicas de investimento participativo devem manter registros da participa\u00e7\u00e3o de cada investidor nas ofertas conduzidas, incluindo o nome completo, CPF, endere\u00e7o, e endere\u00e7o eletr\u00f4nico.<\/p>

Art. 19, \u00a7 1\u00ba, II, al\u00ednea a<\/strong><\/p>

Explica que a plataforma eletr\u00f4nica de investimento participativo deve efetuar a identifica\u00e7\u00e3o do investidor e da sua qualifica\u00e7\u00e3o, incluindo a guarda das declara\u00e7\u00f5es dos investidores;<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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\n\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\tAcesse a Resolu\u00e7\u00e3o completa<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Resolu\u00e7\u00e3o CVM N\u00ba 35, de 26 de maio de 2021<\/strong><\/h5>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Deveres do intermedi\u00e1rio de opera\u00e7\u00f5es realizadas com valores mobili\u00e1rios ao desenvolver a pol\u00edtica de seguran\u00e7a da informa\u00e7\u00e3o <\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 41, \u00a7 2\u00ba, I e II; \u00a7 3\u00b0<\/strong><\/p>

No que diz respeito a intermedia\u00e7\u00e3o de opera\u00e7\u00f5es realizadas com valores mobili\u00e1rios em mercados regulamentados de valores mobili\u00e1rios, o intermedi\u00e1rio deve desenvolver uma pol\u00edtica de seguran\u00e7a da informa\u00e7\u00e3o que trate sobre: o tratamento e controle de dados de clientes; a seguran\u00e7a cibern\u00e9tica; as diretrizes para a avalia\u00e7\u00e3o da relev\u00e2ncia dos incidentes de seguran\u00e7a, incluindo seguran\u00e7a cibern\u00e9tica, e sobre as situa\u00e7\u00f5es em que clientes afetados devem ser comunicados; e a contrata\u00e7\u00e3o de servi\u00e7os relevantes prestados por terceiros.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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A pol\u00edtica de seguran\u00e7a da informa\u00e7\u00e3o deve ser compat\u00edvel com a sensibilidade dos dados e informa\u00e7\u00f5es sob responsabilidade do intermedi\u00e1rio e deve ser aplic\u00e1vel a funcion\u00e1rios, prepostos e prestadores de servi\u00e7os<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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O intermedi\u00e1rio pode:
I \u2013 restringir o treinamento quanto a procedimentos espec\u00edficos, dispostos nos arts. 42 e 43, apenas aos
funcion\u00e1rios, prepostos e prestadores de servi\u00e7os que tenham acesso a dados e informa\u00e7\u00f5es sens\u00edveis; e
II \u2013 deixar de aplicar treinamento quanto aos procedimentos previstos nos arts. 42 e 43 aos
prestadores de servi\u00e7o que tenham acesso a dados e informa\u00e7\u00f5es sens\u00edveis, caso conclua que o prestador<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t\t

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Ado\u00e7\u00e3o de medidas para assegurar o tratamento seguro de dados sens\u00edveis<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 42<\/strong><\/p>

No que tange ao tratamento e controle de dados de clientes, o intermedi\u00e1rio deve desenvolver e implementar regras internas adequadas visando garantir a confidencialidade, a autenticidade, a integridade e a
disponibilidade dos dados e informa\u00e7\u00f5es sens\u00edveis, contemplando:
I \u2013 as diretrizes para a identifica\u00e7\u00e3o e classifica\u00e7\u00e3o dos dados e informa\u00e7\u00f5es sens\u00edveis; e
II \u2013 os procedimentos adotados para garantir o registro da ocorr\u00eancia de incidentes relevantes, suas
causas e impactos.
Al\u00e9m disso, o intermedi\u00e1rio deve considerar como sens\u00edveis, no m\u00ednimo, os dados cadastrais
e demais informa\u00e7\u00f5es que permitem a identifica\u00e7\u00e3o de clientes, suas opera\u00e7\u00f5es e posi\u00e7\u00f5es de cust\u00f3dia.<\/p>

Art. 43<\/strong><\/p>

As regras observadas no art. 42 devem abordar e adrir: a prote\u00e7\u00e3o das informa\u00e7\u00f5es de cadastro e de opera\u00e7\u00f5es realizadas pelo cliente contra acesso ou destrui\u00e7\u00e3o n\u00e3o autorizados, vazamento ou adultera\u00e7\u00e3o; a concess\u00e3o e administra\u00e7\u00e3o de acessos individualizados a sistemas, bases de dados e redes; e a segrega\u00e7\u00e3o de dados e controle de acesso, de forma a prevenir o risco de acesso n\u00e3o autorizado, de adultera\u00e7\u00e3o ou de mau uso das informa\u00e7\u00f5es.<\/p>

Art. 44<\/strong><\/p>

O intermedi\u00e1rio deve manter em sua p\u00e1gina na rede mundial de computadores orienta\u00e7\u00f5es para seus clientes sobre suas principais pr\u00e1ticas de seguran\u00e7a das informa\u00e7\u00f5es, abordando, no m\u00ednimo:
I \u2013 pr\u00e1ticas adotadas pelo intermedi\u00e1rio quanto: aos controles de acesso l\u00f3gico aplicados aos clientes; e \u00e0 prote\u00e7\u00e3o da confidencialidade dos dados cadastrais, opera\u00e7\u00f5es e posi\u00e7\u00e3o de cust\u00f3dia de seus
clientes; e
II \u2013 cuidados a serem tomados pelos clientes com a seguran\u00e7a cibern\u00e9tica no acesso aos sistemas
providos pelo intermedi\u00e1rio.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t\t

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Pol\u00edticas de seguran\u00e7a da informa\u00e7\u00e3o<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 45, II<\/strong><\/p>

As pol\u00edticas de seguran\u00e7a da informa\u00e7\u00e3o devem contemplar um programa de seguran\u00e7a cibern\u00e9tica, abrangendo, dentre outras especifica\u00e7\u00f5es, as medidas que devem ser adotadas para reduzir a vulnerabilidade da institui\u00e7\u00e3o contra ataques cibern\u00e9ticos.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Resolu\u00e7\u00e3o CVM N\u00ba 44, de 23 de agosto de 2021 <\/strong><\/h5>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Informa\u00e7\u00f5es necess\u00e1rias na comunica\u00e7\u00e3o entre os diretores e membros de \u00f3rg\u00e3os estatut\u00e1rios e a CVM no que diz respeito a posse e negocia\u00e7\u00f5es de valores mobili\u00e1rios emitidos por ela, suas controladoras ou controladas<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

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Art. 11, \u00a7 3\u00ba, I<\/strong><\/p>

Os diretores e membros de \u00f3rg\u00e3os estatut\u00e1rios devem informar \u00e0 comiss\u00e3o sobre a posse e negocia\u00e7\u00f5es de valores mobili\u00e1rios emitidos por ela, suas controladoras ou controladas, se forem companhias abertas. Nesta comunica\u00e7\u00e3o, devem estar contidas determinadas informa\u00e7\u00f5es, como por exemplo, o nome e qualifica\u00e7\u00e3o do comunicante,indicando o n\u00famero de inscri\u00e7\u00e3o no Cadastro Nacional de Pessoas Jur\u00eddicas ou no Cadastro de Pessoas F\u00edsicas.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t\t

\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t

Informa\u00e7\u00f5es que as companhias devem manter em sua sede, \u00e0 disposi\u00e7\u00e3o da CVM<\/p> <\/div><\/span>\n\t\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t\t<\/i><\/span>\n\t\t<\/span>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/summary>\n\t\t\t\t

\n\t\t\t\t\t
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\n\t\t\t\t
\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t

Art. 17, \u00a7 2\u00ba<\/strong><\/p>

\u00a0Uma companhia aberta deve, por delibera\u00e7\u00e3o do conselho de administra\u00e7\u00e3o, adotar uma pol\u00edtica de divulga\u00e7\u00e3o de ato ou fato relevante, contemplando, no m\u00ednimo, o canal ou os canais de comunica\u00e7\u00e3o que utiliza para disseminar determinadas informa\u00e7\u00f5es sobre atos e fatos relevantes, tal qual est\u00e1 disposto no art. 3\u00ba, \u00a7 4\u00ba, e os procedimentos relativos \u00e0 manuten\u00e7\u00e3o de sigilo acerca de informa\u00e7\u00f5es relevantes n\u00e3o divulgadas.
\u00c0 luz disso, a companhia deve manter em sua sede, \u00e0 disposi\u00e7\u00e3o da CVM, a rela\u00e7\u00e3o de pessoas que mant\u00e9m, assim como suas respectivas qualifica\u00e7\u00f5es, indicando cargo ou fun\u00e7\u00e3o, endere\u00e7o en\u00famero de inscri\u00e7\u00e3o no Cadastro Nacional de Pessoas Jur\u00eddicas ou no Cadastro de Pessoas F\u00edsicas, atualizando-a imediatamente sempre que houver modifica\u00e7\u00e3o.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/details>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

\n\t\t\t\t
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\n\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\tAcesse a Resolu\u00e7\u00e3o completa<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/span>\n\t\t\t\t\t<\/a>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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